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2026年证券投资基金章节试题精选：基金业绩评价概述

来源:233网校 2026-05-08 00:00:35

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1、20 世纪 60 年代以前，基金业绩评价主要依赖的两个简单指标是（）。

A.单位净值和投资收益率

B. 夏普比率和特雷诺比率

C. 詹森 α 和信息比率

D. 波动率和最大回撤

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：20世纪60年代以前，基金业绩评价主要依赖于两个简单指标——单位净值和投资收益率。
选项BCD错误：夏普比率、特雷诺比率、詹森 α是现代风险调整收益指标，在20世纪60年代后才出现。信息比率和跟踪误差是相对业绩评价指标，在20世纪90年代后才广泛应用。

2、基金业绩评价应考虑的因素不包括（）。

A.基金的绝对收益

B.业绩的时期区间

C.基金管理规模

D.风险调整后收益

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参考答案：A

参考解析：基金业绩评价应考虑的因素包括：(1)基金的管理规模；(2)业绩的时间区间与市场环境；(3)风险调整后收益（并非绝对收益，A错误）；(4)幸存者偏差；(5)基金费用；(6)投资风格一致性。
综上，该题选A。

3、在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的为（）。

A.非系统性风险更大

B.固定费用更高

C.对被投资股票的收益性有不利影响

D.对被投资股票的流动性有不利影响

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参考答案：D

参考解析：基金管理规模对其投资运作效率有着显著影响。规模较大的基金单位份额的固定费用较低（B错误），并且可以通过分散投资更有效地应对非系统性风险（A错误）。然而，基金规模过大也可能带来问题。规模过大的基金在调仓时可能会对市场产生流动性冲击（D正确），导致交易成本上升。因此，在评价基金业绩时，需要考虑管理规模带来的成本效益和投资交易上的局限性。
选项C为干扰项

4、（）是指通过一系列科学、系统的量化和定性分析方法，对基金的业绩表现进行全面、客观的衡量、分析和评估的过程。

A.基金风险管理

B.基金业绩评价

C.基金业绩预测

D.基金投资管理

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参考答案：B

参考解析：选项B正确：基金业绩评价是指通过一系列科学、系统的量化和定性分析方法，对基金的业绩表现进行全面、客观的衡量、分析和评估的过程。
选项A错误：基金风险管理是指控制和管理基金面临的各种风险的过程
选项C错误：基金业绩预测是指对未来基金表现的一种预估
选项D错误：基金投资管理是指基金管理公司或基金经理如何管理和操作基金资产以实现投资目标的过程，它侧重于内部的操作策略与决策，而不是外部对于基金表现的评价。

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