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2025年基金从业《法律法规》新增重要考点:基金经营机构在廉洁从业管理中的职责

来源:233网校 2025-10-17 00:00:07

2025版基金从业《基金基础知识与法律法规》考试教材已更新,233网校老师整理了基金《法律法规》第四章基金市场参与主体及其从业人员的法规要求新增重要考点:基金经营机构在廉洁从业管理中的职责,帮助大家更好的备考复习!

自2025年11月起正式启用基金从业资格2025版考试教材,本次基金法律法规教材变化内容较多,一般来说新增知识点出题的机率比较大,如何利用更短的时间掌握考核重点,快速通过考试是每个考生的必修课。

一、建立健全廉洁从业内部控制组织架构

(一)基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

(二)监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督

(三)基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

(四)基金经营机构下属各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责具体落实廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的执行承担责任

(五)基金经营机构全体工作人员应当严格遵守法律法规、自律规则和其他规范性文件,主动识别、控制、报告其从业行为的廉洁风险,并对其从业行为承担责任

二、建立健全廉洁从业内部控制制度

(一)制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

(二)在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求

(三)制定本机构工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化

(四)建立健全财务管理制度,强化财经纪律,杜绝账外账、虚报费用支出或者变相支付费用等不规范行为

(五)积极践行中国特色金融文化,加强廉洁文化建设和工作人员全周期管理

(六)加强内部信息保密的管理

(七)指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展1次廉洁从业内部检查

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