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2025年基金从业《法律法规》新增重要考点:暂停办理基金备案的情形

来源:233网校 2025-11-02 00:00:47

2025版基金从业《基金基础知识与法律法规》考试教材已更新,233网校老师整理了基金《法律法规》第五章基金活动的法规要求新增重要考点:暂停办理基金备案的情形,帮助大家更好的备考复习!

自2025年11月起正式启用基金从业资格2025版考试教材,本次基金法律法规教材变化内容较多,一般来说新增知识点出题的机率比较大,如何利用更短的时间掌握考核重点,快速通过考试是每个考生的必修课。

(一)管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因涉嫌违法违规被公安、检察、监察机关立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查,尚未结案,或者出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险,或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部纠纷且尚未消除或者解决,或者出现重大负面舆情且尚未消除;或者管理人的关联私募基金管理人出现重大负面舆情且尚未消除

(二)中国证监会及其派出机构要求中国证券投资基金业协会暂停备案

(三)涉嫌提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务,相关情况尚在核实

(四)被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单

(五)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、关联私募基金管理人出现可能危害市场秩序或者损害投资者利益的重大经营风险或者其他风险

(六)因涉嫌违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉,未能向中国证券投资基金业协会和投资者作出合理说明

(七)未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息,或者报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

(八)登记备案信息发生变更,未按规定及时向中国证券投资基金业协会履行变更手续,存在未及时改正等严重情形

(九)办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行

(十)采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重

(十一)中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形

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