您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2024年基金从业《法律法规》考点打卡(4.7):基金管理人内部控制的目标和原则

来源:233网校 2024-04-07 00:59:09

2024年基金从业资格考试备考,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点以及每日一练的试题,并在每次练习时搭配一个小知识点,“考点+试题”的形式,帮助考生进一步巩固内容,强化训练!!基金从业知识库

2024年基金从业《法律法规》考点打卡

考前抢分资料下载0元领精讲班教辅+真题集干货笔记

2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固

今日考点:基金管理人内部控制的目标和原则

考点归属:第二十五章第一节 内部控制的目标和原则

考点内容:

2024年基金从业《法律法规》考点试题练习

1、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

A. 健全性

B. 相互制约

C. 有效性

D. 独立性

参考答案:C
参考解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:

一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;

二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到【持续的贯彻执行并发挥作用】,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

2、不属于企业风险管理基本框架的是(  )。

A. 事项识别

B. 风险评估

C. 信息与沟通

D. 外部环境

参考答案:D
参考解析:企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
讲义教辅:考点提炼、图表结合、配备考题
●品质有保障
授课老师亲自编写,潜心打造
●重点归纳整理
图表结合、重点突出、总结记忆
●配套经典考题
精选真题、强化考点
包邮
一本好书帮你
扫一扫领取

【题库刷题】

233网校APP题库试题由233网校教研团队研发制作,优选品质章节练习查漏补缺,历年真题实战演练,及时出分,学习成果随时反馈。每道题配有专业答案解析,还有专业助教答疑服务,做题不留疑问。

识别二维码下载
免费刷题APP>>

热点推荐:基金历年真题测试||基金新手指南||基金考试信息查询

备考推荐:精品资料免费领||60秒考点速记||干货笔记||答题闯关赢奖品

刷题神器:233网校APP||基金限时答题PK挑战||拍照/关键词搜题

对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生,可以来233网校跟着老师一起学!不仅可以节省备考时间,还可以起到系统学习的作用,让备考事半功倍!马上跟学>>

答疑互助:添加233网校基金学霸君微信号【KS233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料