您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2024年基金从业《法律法规》考点打卡(3.26):对公募基金募集和销售活动的监管

来源:233网校 2024-03-26 00:13:27

2024年基金从业资格考试备考,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点以及每日一练的试题,并在每次练习时搭配一个小知识点,“考点+试题”的形式,帮助考生进一步巩固内容,强化训练!!基金从业知识库

2024年基金从业《法律法规》考点打卡

考前抢分资料下载】 0元领精讲班教辅+真题集干货笔记

2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固

今日考点:对公募基金募集和销售活动的监管

考点归属:第四章第四节 对公开募集基金活动的监管

考点内容:

(1)公开募集基金的注册:不进行实质性审核,只进行合规性审查

(2)注册文件:


(3)基金注册的审查:收到准予注册文件起6个月内审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

2024年基金从业《法律法规》考点试题练习

1、以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书的是()。

A. 基金宣传推介材料

B. 基金招募说明书

C. 托管协议

D. 基金合同

参考答案:A
参考解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2、申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

A. 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B. 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C. 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D. 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

参考答案:D
参考解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:(1)申请报告;(2)基金合同草案;(3)基金托管协议草案;(4)招募说明书草案;(5)律师事务所出具的法律意见书;(6)中国证监会规定提交的其他文件。
讲义教辅:考点提炼、图表结合、配备考题
●品质有保障
授课老师亲自编写,潜心打造
●重点归纳整理
图表结合、重点突出、总结记忆
●配套经典考题
精选真题、强化考点
包邮
一本好书帮你
扫一扫领取

【题库刷题】

233网校APP题库试题由233网校教研团队研发制作,优选品质章节练习查漏补缺,历年真题实战演练,及时出分,学习成果随时反馈。每道题配有专业答案解析,还有专业助教答疑服务,做题不留疑问。

识别二维码下载
免费刷题APP>>

热点推荐:基金历年真题测试||基金新手指南||基金考试信息查询

备考推荐:精品资料免费领||60秒考点速记||干货笔记||答题闯关赢奖品

刷题神器:233网校APP||基金限时答题PK挑战||拍照/关键词搜题

对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生,可以来233网校跟着老师一起学!不仅可以节省备考时间,还可以起到系统学习的作用,让备考事半功倍!马上跟学>>

答疑互助:添加233网校基金学霸君微信号【KS233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料