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2024年基金从业《法律法规》考点打卡(3.29):我国基金职业道德主要内容

来源:233网校 2024-03-29 00:00:17

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2024年基金从业《法律法规》考点打卡

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2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固

今日考点:我国基金职业道德主要内容

考点归属:第五章第二节 基金职业道德视范

考点内容:

(1)守法合规——最基础要求

(2)诚实守信——核心规范【①不得欺诈客户;②不得进行不正当竞争;③不得进行内幕交易和操纵市场】

(3)专业审慎

(4)客户至上

(5)忠诚尽责

(6)保守秘密

2024年基金从业《法律法规》考点试题练习

1、某基金经理的下列行为中,违反保守秘密要求的是()。

A. 求职面试时,向面试单位详细介绍之前所在机构的员工激励机制

B. 将所在机构官网披露的行业研究报告及投资组合发送给朋友参考

C. 某秘密已经被泄露,尽快通知有关部门作出补救措施

D. 受所在机构委派,与其他同行交流公司内控制度及对行业的看法

参考答案:A
参考解析:保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:

(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。

(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用为自己或他人谋取不正当的利益。

(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

基金从业人员应当严格遵守所在机构的保密制度,不打听不属于自己业务范围的秘密,不与同事交流自己获知的秘密。如果某一秘密已经被泄露,应当尽快通知有关部门做出补救措施,防止损失进一步扩大。

2、竞争是市场经济的核心机制,正当竞争的前提、基础和表现分别是()。

A. 合法竞争;有序竞争;公平竞争

B. 公平竞争;合法竞争;有序竞争

C. 合法竞争;合理竞争;公平竞争

D. 公平竞争;有效竞争;有序竞争

参考答案:B
参考解析:基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。其中,公平竞争是正当竞争的前提,合法竞争是正当竞争的基础,有序竞争是正当竞争的表现。
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