1、中国证监会内部设有相关部门承担基金监管职责，其中（ ）负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作。
A.证券基金机构监管司
B.发行监管司
C.市场监管二司
D.期货监管司
2、关于证券交易所对基金投资行为的自律管理，下列说法错误的是（ ）。
A.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取口头警告的方式进行提示
B.证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为
C.基金在证券交易所交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的监控和自律管理
D.证券交易所设有交易监控系统，对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控
3、在基金监管的六大基本原则中，（）是基金行业能否持续健康发展的关键。
A.依法监管原则
B.公开、公平、公正监管原则
C.适度监管原则
D.保障投资人利益原则
4、中国证券投资基金业协会的《私募证券投资基金运作指引》，私募证券投资基金的（ ）等各环节作出了规定，有助于统一私募证券投资基金与其他资产管理产品的监管标准。
Ⅰ．资金募集 Ⅱ．产品设计 Ⅲ．投资运作 Ⅳ．内控管理
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、（ ）是我国基金市场的行政监管部门，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会
6、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）
Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
7、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保障基金投资人权益是基金监管的首要目标
Ⅱ．审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则
Ⅲ．公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
Ⅳ．公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。
A.中国证监会
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.中国国务院
9、基金监管要以实现（ ）和实体经济、资本市场共同发展为目标。
A.基金行业
B.证券行业
C.保险行业
D.期货行业
10、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。
A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
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