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临考必刷！2025年11月基金法律法规新教材精选题：基金活动的法规要求

来源:233网校 2025-11-06 00:00:46

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1、关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。

A.应当经中国证监会注册后募集

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管

D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

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参考答案：A

参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金应当经中国证监会注册（A项正确）。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

2、2012年11月，（）制定了专门针对基金管理公司反洗钱工作的自律规则《基金管理公司反洗钱工作指引》。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国人民银行

D.金融监督管理局

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参考答案：B

参考解析：2012年11月，中国证券投资基金业协会制定了专门针对基金管理公司反洗钱工作的自律规则《基金管理公司反洗钱工作指引》。

3、我国公募基金的募集注册申请由（）负责审查。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.专家评审会

D.中国证监会

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参考答案：D

参考解析：根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

4、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）。

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

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参考答案：C

参考解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

5、私募资产管理计划的投资限制包括（）。

Ⅰ．分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的150%

Ⅱ．资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划

Ⅲ．资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%

Ⅳ．资产管理计划不得通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：私募资产管理计划有以下投资限制：（1）资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%；（2）资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品；（3）资产管理计划投资于其他资产管理产品的，应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其他资产管理产品；（4）资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划，依法设立的基金中基金资产管理计划以及中国证监会另有规定的除外（5）资产管理计划不得通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求；（6）资产管理计划不得直接或者间接投资于违反国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)。

6、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

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参考答案：B

参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。（运用基金财产从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。）

7、开放式基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

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参考答案：A

参考解析：开放式基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

8、基金宣传推介材料所指的资料是（）。

A.公开出版资料

B.通讯资料

C.宣传资料

D.以上都是

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参考答案：D

参考解析：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的纸质、电子或者其他介质的信息。基金宣传推介材料包括：（1）公开出版资料；（2）宣传单、手册、信函、传真等面向公众的宣传资料；（3）海报、户外广告；（4）电视、电影、广播、自媒体、互联网资料、公共网站链接广告、短信、微信及其他音像或者通讯资料；（5）中国证监会规定的其他材料。

9、证券交易所会对私募基金程序化交易实行实时监测监控，对可能影响证券交易所系统安全或者交易秩序的（）行为予以重点监控。

A.异常交易

B.紧急交易

C.正常交易

D.反馈业务

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参考答案：A

参考解析：证券交易所会对私募基金程序化交易实行实时监测监控，对可能影响证券交易所系统安全或者交易秩序的异常交易行为予以重点监控。

10、下列关于基金财产的运用中，合规的是（）。

A.用于承销公开发行的股票和债券

B.购买基金托管人的股权

C.购买上市公司定向增发的股票

D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人

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参考答案：C

参考解析：基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券；中国证监会规定的其他证券及其衍生品种（C项正确）。基金财产【不得】用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；向基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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