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考前提分！2025年11月基金法规新教材精选题：基金职业道德规范

来源:233网校 2025-11-07 00:00:51

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1、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为表述正确的是（）。

Ⅰ．违反了忠诚尽责的职业道德要求

Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ．违反了保守秘密的职业道德要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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参考答案：D

参考解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规（Ⅲ项）职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等，违反了客户至上（Ⅱ项）的职业道德要求。

2、下列符合基金从业人员行为规范的是（）。

Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ．不得以个人名义接受投资者的款项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：基金从业人员在陈述所推介基金或基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并使用来源符合法律法规要求的业绩信息，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

3、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（）。

A.该基金经理实施了影响证券价格的不当行为

B.该行为属于基于信息的操纵市场行为

C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

D.该行为有误导市场参与者的意图

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参考答案：C

参考解析：该基金经理的行为属于基于信息的操纵市场（B项正确）。虽然基金经理的行为可能对其客户有利，但因为其有明显的误导市场参与者的意图（D项正确），并实施了不当影响证券价格的行为（A项正确），损害了资本市场的诚信。故错误的是C项。

4、关于保守秘密的含义，下列说法错误的是（）。

A.保守秘密仅对部分基金从业人员有约束效力

B.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

C.保守秘密是基金职业道德的一项基本规范

D.无论是在职期间还是离职后，基金从业人员都应当保守秘密

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参考答案：A

参考解析：A项错误，保守秘密对所有的基金从业人员均有约束效力。

5、下列关于勤勉尽责的描述中，错误的是（）。

A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务

B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务

D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗

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参考答案：A

参考解析：基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，【认真履行保密、竞业禁止等义务】。

6、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

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参考答案：A

参考解析：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

7、下列关于保守秘密的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．应当妥善保管并严格保守客户秘密

Ⅱ．在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息

Ⅲ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密

Ⅳ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的知识产权

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案：B

参考解析：本题选B项 Ⅰ项说法正确，应当妥善保管并严格保守客户秘密。 Ⅱ项说法错误，无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。 Ⅲ项说法正确，不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密。 Ⅳ项说法正确，不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的知识产权。

8、根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是（）。

Ⅰ．不与同事交流所知道的秘密信息

Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息

Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息

Ⅳ．向上级领导汇报自己获知的秘密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。

9、下列行为中，（）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。

Ⅰ、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备

Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设

Ⅲ、牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力

Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：A

参考解析：基金经理或投资经理是相应资产投资组合风险管理的第一责任人，必须保持合理的谨慎性，作出审慎的判断，应该牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力（Ⅲ项正确）。基金经理或投资经理进行投资分析、采取投资行动时，应当区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设（Ⅱ项正确），合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素（Ⅳ项正确），审慎规范地管理基金或组合，为投资者谋求最大利益。应当严格遵守法律法规和基金合同的有关规定，在授权范围内自主决策，对超出授权范围的投资决策，应当按照所在机构相关制度履行批准程序（Ⅰ项错误）。

10、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。

Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程

Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓

Ⅳ.认真履行各项义务，不得擅自离岗

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁；二是勤勉尽责。 “忠诚廉洁”要求基金从业人员应当与所在机构签订正式劳动合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动，并严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程，保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失；不从事可能导致与基金份额持有人或所在机构之间产生利益冲突的活动；应当严格遵守法律法规有关兼职的规定，不从事营利性经营活动，不违规兼任可能影响其独立性的职务；保护并合理使用基金资产，及时报告与基金份额持有人及所在机构存在的或潜在的利益冲突，自觉避免损害基金份额持有人及所在机构合法权益的行为；不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益；不得利用职务之便或者所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益；不得以资产管理计划或资产管理产品的资金向关联方进行利益输送；不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场以牟取非法利益。 “勤勉尽责”要求基金从业人员应以高度负责的态度、勤勉的敬业精神履行岗位职责，从事执业活动。在执业活动中，相互支持，团结协作，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，遵规守法，认真做好本职工作，提高工作效率与工作质量，不推诿扯皮、贻误工作；应当严格遵守所在机构工作纪律，服从领导，认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，应坚持原则、自觉抵制，客观公正地履行职责；应当遵守劳动合同，提出辞职时，应当按照合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交；已提出辞职但尚未完成工作移交的，基金从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的基金从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。

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