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考前提分!2026年5月基金法律法规第二章精选试题二【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-14 00:00:56

1、公募基金的基金管理人由依法设立的()担任。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.投资管理公司

D.基金发起人

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参考答案:A
参考解析:基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公募基金的基金管理人有严格的准入限制,而私募基金管理人的准入要求相对宽松。公募基金的管理人由基金管理公司(A项)或者中国证监会按照规定核准的其他机构担任。

2、依据所承担的职责与作用不同,基金市场的参与主体分为()。

A.基金公司和社会团体

B.基金当事人和基金服务机构

C.基金监管机构和自律组织

D.基金投资者和投资工具

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参考答案:B
参考解析:依据所承担的职责与作用不同,基金市场的参与主体分为基金当事人与基金服务机构。

3、(  )的最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金产品生命周期各个环节的运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者获取最大的投资收益。

A.基金服务机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

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参考答案:C
参考解析:基金管理人在基金运作的整体过程中处于核心地位,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金产品生命周期各个环节的运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者获取最大的投资收益

4、转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的(  )以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

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参考答案:C
参考解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

5、基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是()。

A.安全保管基金财产

B.复核审查净值信息

C.办理清算交割

D.基金资产的投资运作

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参考答案:D
参考解析:基金管理人在基金运作的整体过程中处于核心地位,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金产品生命周期各个环节的运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者获取最大的投资收益。
ABC项为基金托管人的职责。

6、依据所承担的职责与作用不同,基金市场的参与主体分为(  )。

A.基金公司和非基金公司

B.基金公益组织和社会团体

C.基金监管机构和自律组织

D.基金当事人和基金服务机构

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参考答案:D
参考解析:依据所承担的职责与作用不同,基金市场的参与主体分为基金当事人与基金服务机构。故本题选D项

7、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括(  )。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

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参考答案:A
参考解析:基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

8、关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是()。

A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

C.召集基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决

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参考答案:A
参考解析:A项错误,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。

9、更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

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参考答案:D
参考解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

10、 依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ.基金当事人
Ⅱ.基金市场服务机构
Ⅲ.基金监管机构
Ⅳ.基金自律组织

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:B
参考解析:在基金市场上,存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

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