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考前提分！2026年5月基金法律法规第四章精选试题一【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-16 00:00:37

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1、某公司持有私募基金管理人股份（）以上，则该公司可认定为私募基金管理人的实际控制人。

A.10%

B.25%

C.40%

D.50%

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参考答案：D

参考解析：私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定实际控制人：①持股50%以上的；②通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；③通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。

2、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定，同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过（）。

A.1家

B.2家

C.3家

D.4家

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参考答案：B

参考解析：根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定：同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家。

3、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。

A.确定基金份额申购价格

B.编制基金财务会计报告

C.为基金财产开设证券账户

D.确定基金收益分配方案

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参考答案：C

参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。
（2）办理基金备案手续。
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。D项
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。B项
（6）编制中期和年度基金报告。
（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。A项
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
（9）按照规定召集基金份额持有人大会。
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
（12）中国证监会规定的其他职责。
C项是基金托管人的职责。

4、（）是指境内外投资者通过香港与内地债券市场基础设施机构连接，买卖两个市场交易流通债券的机制安排。

A.互联互通机制

B.申请QDII资格

C.基金互认

D.债券通

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参考答案：D

参考解析：“债券通”是指境内外投资者通过香港与内地债券市场基础设施机构连接，买卖两个市场交易流通债券的机制安排。
内地与香港股票市场交易互联互通机制，是指上交所、深交所分别和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
合格境内机构投资者(QDII)指经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
基金互认是指允许境外注册并受当地监管机构监管的基金向本地居民公开销售。

5、基金管理人应履行的职责不包括（）。

A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B.对其管理的基金财产进行投资运作

C.完成基金备案手续

D.根据规定召集基金份额持有人大会

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参考答案：A

参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
②办理基金备案手续；
③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
⑥编制中期和年度基金报告；
⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
⑨按照规定召集基金份额持有人大会；
⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
⑪以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
⑫中国证监会规定的其他职责。

6、基金的国际化是当前基金行业发展的重要趋势之一，我国公募基金管理人开展的基金国际化业务不包括（）。

A.申请QDII资格和额度开展境外投资

B.通过基金互认在境外市场向公众投资者销售基金

C.设立外资控股的合资基金公司开展境内业务

D.通过互联互通机制交易香港市场的股票

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参考答案：C

参考解析：我国公募基金管理人开展基金国际化业务历程，经过多年的发展，目前主要包括：基金管理人申请QDII资格和额度开展境外投资（A项）、设立境外经营机构拓展境外业务、通过基金互认在境外市场向公众投资者销售基金（B项）、通过互联互通机制交易香港市场的股票（D项）等多元化发展的国际业务。

7、以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当履行的职责是（）。

A.以投资者名义为私募基金财产利益行使诉讼权利

B.无需参与私募基金相关的法律行为

C.以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.由投资者自行行使私募基金财产相关的诉讼权利

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参考答案：C

参考解析：以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为（C项）。

8、某公司拟申请登记为私募证券投资基金管理人，其经营范围包含“投资咨询”业务。该公司某股东正在被采取证券市场禁入措施，该股东（）。

A.在限制期限内不得成为股东

B.可以继续担任股东

C.只需报备即可

D.不受影响

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参考答案：A

参考解析：私募基金管理人登记的基本经营要求包括：法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的，相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员。故本题选A项

9、私募基金管理人开展业务外包时，应当至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

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参考答案：C

参考解析：为了防范外包业务风险，私募基金管理人要以外包可控为原则，开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，建立健全外包业务控制，并至少每年（C项）开展一次全面的外包业务风险评估。

10、公募基金管理人的治理结构要求不包括（）。

A.组织机构健全、职责划分清晰

B.制衡监督有效、激励约束合理

C.股东直接参与日常投资决策

D.建立包括股东会、董事会等的公司治理结构

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参考答案：C

参考解析：公募基金管理人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰（A项）、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构（B项），建立包括股东会、董事会、监事（会）或审计委员会、经营层等的公司治理结构（D项），不断提升公司治理水平。

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