1、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.基金管理人
D.基金投资人
2、下列选项中，（ ）不是基金服务机构。
A.基金份额登记机构
B.基金监督机构
C.基金销售机构
D.基金投资顾问机构
3、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A.办理基金份额的发售和登记事宜
B.及时办理基金的清算、交割事宜
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
D.计算并公告基金资产净值
ACD三项属于基金管理人的职责。
4、下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。
A.商业银行
B.登记公司
C.证券公司
D.保险公司
5、有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
Ⅰ．未能在规定时间内通过整改验收的
Ⅱ．连续1年没有开展基金托管业务的
Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的
Ⅳ．以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①连续3年没有开展基金托管业务的；
②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；Ⅲ项
③未能在规定时间内通过整改验收的；Ⅰ项
④以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格；Ⅳ项
⑤法律、行政法规规定的其他情形。
6、确认和变更开放式基金份额的机构是( )。
A.基金份额登记机构
B.基金代销机构
C.基金投资交易机构
D.基金估值核算机构
7、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，下列说法错误的是（ ）。
A.私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金
B.私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产
C.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
D.私募基金必须由基金托管人托管
8、从事公募基金的（ ）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
A.销售支付
B.份额登记
C.投资顾问
D.以上都是
9、基金销售机构应当履行的义务有（ ）。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．提供基金投资顾问服务
Ⅳ．妥善保存登记数据
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ项是基金投资顾问机构的义务；Ⅳ项是基金份额登记机构的义务。
10、关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，下列说法正确的是（ ）。
A.取得基金从业资格的人员不少于20人
B.最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
C.因重大违法违规行为处于整改期间
D.存在可能影响公司正常运作的重大变更事项
（1）财务状况良好，运作规范。
（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定。
（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。
（4）取得基金从业资格的人员不少于20人。A项正确
（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚（B项错误）；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间（C项错误），或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项（D项错误），或者重大诉讼、仲裁等事项。
（6）中国证监会规定的其他条件。
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