1、我国基金行业法律法规体系的组成部分不包括（ ）。
A.规范性文件
B.行业惯例
C.国家法律
D.自律规则
2、证券基金机构监管司是中国证监会内部设立的基金监管部门，其职责不包括（ ）。
A.承担私募基金的监督检查工作
B.对基金服务机构及其业务实施准入管理
C.负责拟订合格境外投资者监管制度
D.开展风险监测和个案风险处置
证券基金机构监管司负责拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度（C项），依法对上述机构及其业务实施准入管理（B项），对其业务活动和人员从业行为实施监督管理，开展风险监测和个案风险处置（D项）。
市场监管二司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作（A项），承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作。
中国证监会派出机构在其辖区内履行对基金行业监管的职责。
3、（ ）是指某一行业内部通过共同制定和遵守行业规范、标准和行为准则，以维护行业的良性发展和市场的健康秩序的一种机制。
A.行业规范
B.行业自律
C.行业约束
D.行业监督
4、在自律管理下，享有交易所业务规则制定权的是（）。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会
5、下列关于证券交易所的性质，说法错误的是（ ）。
A.为证券集中交易提供场所和设施
B.组织和监督证券交易
C.实行自律管理的法人
D.接受证券业协会的监管
6、我国基金监管的目标不包括（ ）。
A.促进基金行业和资本市场的健康发展
B.保证基金管理公司不倒闭
C.规范基金活动
D.保护基金投资人的合法权益
①保护基金投资人的合法权益；D项
②规范基金活动；C项
③促进基金行业和资本市场的健康发展。A项
7、基金监管应当着眼全局，以防范资本市场的（ ）为底线，确保基金行业发展过程中风险可控。
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.操作风险
D.模型风险
8、私募基金的法律法规中，占比为主的是（）。
A.国家法律
B.行政法规
C.中国证监会制定的部门规章
D.中国证券投资基金业协会发布的自律规则
A、B、C项错误，在私募基金法规中占比并非主要。
9、中国证券投资基金业协会的《私募证券投资基金运作指引》，私募证券投资基金的（ ）等各环节作出了规定，有助于统一私募证券投资基金与其他资产管理产品的监管标准。
Ⅰ．资金募集
Ⅱ．产品设计
Ⅲ．投资运作
Ⅳ．内控管理
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列不属于我国基金监管基本原则的是（ ）。
A.审慎监管原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则
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