1、基金公司（）负责贯彻执行合规政策。
A.业务部门
B.合规与风险控制部
C.经理层
D.监事会
2、下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施？（）
A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
3、关于基金管理人监事（会）的合规职责，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ、对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
Ⅱ、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议
Ⅲ、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开临时股东会
Ⅳ、当董事或高级管理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事（会）有权通知他们停止其行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。Ⅰ、Ⅱ项
（2）当董事或高级管理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事（会）或审计委员会有权通知他们停止其行为。Ⅳ项
（3）当监事（会）或审计委员会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题（包括重大合规、风险等事件）时，可以提议召开临时股东会。Ⅲ项
4、销售合规性风险管理主要的措施有（）。
Ⅰ．建立对宣传推介材料进行合规审核机制
Ⅱ．对销售协议的签订进行合规审核
Ⅲ．制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ．加强销售行为的规范和监督
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。Ⅰ项
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。Ⅱ项
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定，做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。Ⅲ项
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。Ⅳ项
5、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立对宣传推介材料进行合规审核机制
B.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
C.加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。A项
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。D项
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定，做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守（B项）。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
C项属于投资合规性风险管理的主要措施。
6、客户可以通过（ ）等方式提交对基金管理人的投诉。
A.电话
B.信函
C.来访
D.以上都是
7、合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。
A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大合规风险
D.基金及公司存在重大隐患
（1）基金及公司发生违法违规行为；B项
（2）基金及公司存在重大合规风险或者隐患；CD项
（3）合规负责人依法认为需要报告的其他情形；
（4）中国证监会规定的其他情形。
8、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
A.客观性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
9、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法正确的是（）。
Ⅰ、经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字
Ⅱ、对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅲ、严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定
Ⅳ、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。Ⅰ项错误
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。Ⅱ项正确
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定，做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。Ⅲ项正确
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。Ⅳ项正确
10、合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括（ ）。
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性检查
D.合规收益计算
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