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精选题!2026年基金法律法规第三章:交易场所

来源:233网校 2026-09-12 00:00:05

1、下列关于证券交易所的说法中,正确的是()。

A.证券交易所作为证券市场组织者,不受政府监管机构的监管而实行自律管理

B.证券交易所依法可以制定业务规则

C.证券交易所不负责对信息披露人的监管

D.证券交易所重点监控基金交易涉嫌违法违规的行为,不包括其买卖高风险股票的行为

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参考答案:B
参考解析:A项错误,证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份,一方面,作为证券市场组织者,其为众多证券机构提供集中交易场所,组织证券交易,实行自律管理,是市场的管理者,具有法定的自律管理权限;另一方面,其作为特殊的市场主体,也要接受证券监管机构的监管
B项正确,证券交易所的职责包括:制定和修改证券交易所的业务规则。
C项错误,证券交易所的职责包括:对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
D项错误,证券交易所设有交易监控系统,对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为

2、我国上海、深圳证券交易所属于(  )。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

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参考答案:A
参考解析:证券交易所的职责和对基金行业的自律管理,故证券交易所是基金的自律管理机构。

3、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取的措施不包括( )。

A.约见谈话

B.公开谴责

C.向中国证监会报告

D.向警察局报告

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参考答案:D
参考解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告

4、证券交易所依法拥有对(  )的职责。

A.基金份额上市交易的自律管理

B.基金投资行为的自律管理

C.基金市场的自律管理

D.以上都是

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参考答案:D
参考解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份,一方面,作为证券市场组织者,其为众多证券机构提供集中交易场所,组织证券交易,实行自律管理,是市场的管理者。证券交易所对基金份额上市交易的自律管理;证券交易所对基金投资行为的自律管理。

5、区域性股权市场的日常监督管理由()负责。

A.中国证监会直接管理

B.证券业协会

C.中国人民银行分支机构

D.省级人民政府指定的地方金融监管部门

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参考答案:D
参考解析:省级人民政府指定地方金融监管部门(D项)承担对区域性股权市场的日常监督管理职责,依法查处违法违规行为,组织开展风险防范、处置工作,区域性股权市场运营机构负责组织区域性股权市场的活动,对市场参与者进行自律管理。

6、在自律管理下,享有交易所业务规则制定权的是()。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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参考答案:A
参考解析:证券交易所享有交易所业务规则制定权,这是证券交易所的职责之一。

7、下列关于证券交易所的说法,错误的是(  )。

A.是实行自律管理的法人

B.享有交易所业务规则制定权

C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为

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参考答案:C
参考解析:A项说法正确,是实行自律管理的法人。
B项说法正确,享有交易所业务规则制定权。
C项说法错误,依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。
D项说法正确,设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为。

8、我们通常所说的证券市场的自律管理者是(  )。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.证券交易所

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参考答案:D
参考解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。它是证券市场的自律管理者。

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