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精选题!2026年基金法律法规第二章:基金的运作

来源:233网校 2026-09-03 00:00:02

1、以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是()。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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参考答案:D
参考解析:A项说法正确,基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。
B项说法正确,基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场。
C项说法正确,监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管。
D项说法错误,D项描述的是基金管理人最主要的职责。

2、从基金产品生命周期看,根据相关法律法规,基金的运作环节一般包括(  )。
Ⅰ. 基金的估值与会计核算
Ⅱ. 基金产品的设计
Ⅲ. 基金的清算终止
Ⅳ. 基金的信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D
参考解析:从基金产品生命周期看,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,基金的运作环节一般包括基金产品的设计、基金的募集、基金财产的托管、基金的投资管理、基金份额的申赎、转让交易及登记、基金的估值与会计核算基金的信息披露、基金的收益分配、基金的清算终止以及其他基金运作活动等所有环节。

3、基金的中后台管理服务不包括()。

A.基金份额的销售

B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值

D.基金份额登记

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参考答案:A
参考解析:基金的中后台管理运作包括基金份额登记、基金估值和会计核算、基金信息披露、基金合规风控、基金收益分配、基金清算终止、其他中后台管理服务。

4、基金的市场营销主要涉及的内容包括()。

A.募集与客户服务

B.基金清算终止

C.基金信息披露

D.基金估值和会计核算

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参考答案:A
参考解析:基金的市场营销主要涉及的内容包括:募集、宣传推介、申购、赎回、转让、客户服务。故本题选A项
B、C、D项属于基金的中后台管理。

5、从基金产品生命周期看,基金的运作环节一般包括(  )。
Ⅰ.基金的投资管理
Ⅱ.基金的清算终止
Ⅲ.基金的收益分配
Ⅳ.基金的估值与会计核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案:A
参考解析:从基金产品生命周期看,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,基金的运作环节一般包括基金产品的设计、基金的募集、基金财产的托管、基金的投资管理(Ⅰ项)、基金份额的申赎、转让交易及登记、基金的估值与会计核算(Ⅳ项)、基金的的信息披露、基金的收益分配(Ⅲ项)、基金的清算终止(Ⅱ项)以及其他基金运作活动等所有环节。

6、从基金管理人的角度看,基金运作管理活动不包括(  )。

A.基金的中后台管理

B.基金的投资管理

C.基金的前台运营

D.基金的市场营销

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参考答案:C
参考解析:从基金管理人的角度看,基金运作管理活动可以分为基金的市场营销基金的投资管理基金的中后台管理三大部分。

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