1、持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的（ ），必须通过从业人员资格考试或符合规定的豁免条件，并经由所聘用机构申请从业资格注册后，方可执业。
A.法律法规知识
B.专业知识
C.专业技能
D.以上都是
2、关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（）。
A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
3、甲没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了（ ）的要求。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎执业
D.公平对待客户
4、下列行为中，（ ）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。
Ⅰ、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备
Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设
Ⅲ、牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力
Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
A.基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益多寡
B.负有合规风控职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往关系到能否及时发现并制止违法违规行为
C.基金销售人员的专业水准，往往决定了能否将合适的产品销售给适合的合适的投资者
D.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
B项说法正确，负有合规风控职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往关系到能否及时发现并制止违法违规行为。
C项说法正确，基金销售人员的专业水准，往往决定了能否将合适的产品销售给合适的投资者。
D项说法错误，基金从业人员必须具备能够胜任专业工作的职业技能，并审慎开展相关活动。
6、基金从业人员诚实守信的基本要求包括（ ）。
Ⅰ、不得欺诈客户
Ⅱ、不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ、不得操纵市场
Ⅳ、不得进行不正当竞争
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7、下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密
B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D.工作既要出工，也要出力
守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。
诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
9、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ）。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎执业
D.客户至上
10、在实际工作中，基金从业人员履行诚信职业道德规范，必须（ ）。
A.采用贬低同行方式招揽顾客
B.正确对待利益问题
C.不择手段地竞争
D.利用内幕交易盈利
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