1、（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
2、中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、证券期货市场行业组织在履行（ ）等工作职责时，均应查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。
Ⅰ．登记
Ⅱ．备案
Ⅲ．注册
Ⅳ．会员批准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、关于健康良好行业文化对投资者的作用，下列说法错误的是（ ）。
A.增强投资者对资本市场的信心
B.提升投资者保护水平
C.为投资者创造价值
D.降低投资者对风险的认识
4、证券期货市场行业组织在履行（ ）工作职责时，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，对其诚信状况进行审查。
A.登记
B.备案
C.注册
D.以上都是
6、关于违法失信，以下表述正确的是（）。
A.违法失信信息在诚信档案中的效力为期限5年
B.因证券期货违法行为被市场禁入的信息效力期限为15年
C.超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，但继续接受诚信信息申请查询
D.违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算
B项说法错误，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
C项说法错误，超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询。
D项说法正确，法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
7、关于中国特色金融文化的要求，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ、要依法合规，不胡作非为
Ⅱ、要稳健审慎，不急功近利
Ⅲ、要守正创新，不脱实向虚
Ⅳ、要诚实守信，不逾越底线
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）要诚实守信，不逾越底线。
（2）要以义取利，不唯利是图。
（3）要稳健审慎，不急功近利。
（4）要守正创新，不脱实向虚。
（5）要依法合规，不胡作非为。
8、中国证券投资基金业协会发布的《公募基金行业文化建设倡议书》提出的具体行动方向是（ ）。
A.恪守信托精神、忠实于投资者最佳利益
B.敬畏法治、筑牢自律文化长城
C.践行社会责任、引领价值投资
D.以上都是
9、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。
Ⅰ、公民的姓名、性别、身份证件号码
Ⅱ、中国证监会作出的市场禁入决定
Ⅲ、因证券期货违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
Ⅳ、上市公司的实际控制人所作的公开承诺正在履行的情况
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；Ⅰ项
（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；
（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；
（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；Ⅳ项
（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；Ⅱ项
（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；
（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；
（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；
（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；
（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；
（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；
（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；Ⅲ项
（15）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；
（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；
（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；
（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。
10、下列哪种行为可能导致被记入诚信档案？（ ）
A.证券分析师预测失误
B.基金净值正常波动
C.因系统故障导致融资融券强制平仓
D.重大资产重组方未如期履行承诺
（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；
（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；
（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；
（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；D项
（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；
（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；
（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；
（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；
（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；
（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；
（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；
（15）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；
（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；
（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；
（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。
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