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《股权投资基金基础知识》精选习题(9月1日)
1、下列不属于回售条款触发条件的是( )。
A. 目标企业未达到事先设定的业绩目标
B. 目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
C. 目标企业公司章程、董事会结构发生变更
D. 目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
2、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是( )。
A. 财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
B. 现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节
C. 财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
D. 财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
3、基金托管的服务内容不包括( )
A. 账户管理
B. 资产估值
C. 份额登记
D. 会计核算
4、某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是( )
A. 基金持有人
B. 合格投资者
C. 机构投资者
D. 基金管理人
5、股权投资基金行业自律组织的作用包括( )。
Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。
股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：
(1)提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力;
(2)发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉;
(3)履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序;
(4)促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。
