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《股权投资基金基础知识》每日一练（9月8日）
1、合格投资者是指具有一定风险识别能力和( )的投资者。
A. 收入能力
B. 负债能力
C. 风险评估能力
D. 风险承担能力
2、关于清算流程的说法,错误的是( )
A. 清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行
B. 若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产
C. 编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排
D. 清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认
3、基金托管人职责不包括( )。
A. 办理清算、交割事宜
B. 基金份额登记
C. 复核审查资产净值
D. 开展投资监督
4、当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临( )的自律管理措施。
A. 纪律处分
B. 暂停受理私募基金产品备案申请
C. 取消管理人员登记资格
D. 列入异常机构公示
已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
5、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是()
A. 信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B. 股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案
C. 股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D. 股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
信息披露的自律管理措施如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，基金业协会将采取如下管理措施： (1)信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可采取要求参加强制培训、行业肉谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案;情节严重的，移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。
