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精选题!2026年私募股权投资基金第一章:股权投资基金监管机构和自律组织

来源:233网校 2026-08-31 00:00:46

1、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有()的特征。

A.法定性和强制性

B.法治性和自主性

C.义务性和强制性

D.法定性和强迫性

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参考答案:A
参考解析:股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有法定性和强制性特征。

2、()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行保险监督管理委员会

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参考答案:B
参考解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

3、关于中国证监会及其派出机构对股权投资基金的政府监管,下列说法错误的是(  )。

A.中国证监会及其派出机构依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

B.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有法定性和强制性特征

C.中国证监会及其派出机构应当制定和实施基金行业自律规则

D.中国证监会及其派出机构依法对违法违规行为进行查处

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参考答案:C
参考解析:制定和实施基金行业自律规则是中国证券投资基金业协会的工作职责。C选项错误。

4、有关股权投资基金监管的基本原则:依法监管原则的说法错误的是()。

A.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚

B.监管职权的行使,必须依据法律程序

C.必须有法律依据

D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力

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参考答案:D
参考解析:依法监管是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。
D项是高效监管原则。

5、()是股权投资基金市场的支撑者。

A.基金托管人

B.基金投资者

C.基金管理人

D.第三方机构

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参考答案:B
参考解析:基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展。

6、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是()。

A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C.股权投资基金的资金以向内募集为主,基金投资者范围很广

D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

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参考答案:D
参考解析:选项D正确。
选项A,保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标;
选项B,防范系统性金融风险是整个金融监管的基石;
选项C,股权投资基金的资金以向外募集为主,基金投资者范围很广。

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