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临考提分!2026年5月私募股权投资基金第九章精选试题一【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-21 00:00:26

1、合伙型股权投资基金具有较强人合性特征,新合伙人入伙(除合伙协议另有约定外),需经( )。

A.半数以上合伙人同意

B. 2/3 以上合伙人同意

C. 全体合伙人一致同意

D. 无需其他合伙人同意

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参考答案:C
参考解析:合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人的一致同意(C选项正确),并依法订立书面人伙协议。


2、 目前,我国股权投资基金中,契约型基金投资者人数不超过()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

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参考答案:D
参考解析:对于信托(契约)型基金,按照《证券投资基金法》,投资者不得超过200人。

3、关于公司型基金的增资、减资说法正确的是()。

A.股份有限公司型基金发行新股只可以向特定主体定向募集

B.有限责任公司型基金增减资决议,必须经代表过半数表决权的股东通过

C.有限责任公司型基金增资,只可以由原有股东以外的其他人出资

D.公司型基金实行注册资本认缴制

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参考答案:D
参考解析:A选项错误,股份有限公司型基金发行新股既可以依法向社会公众公开募集,也可以向特定主体定向募集。
B选项错误,有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
C选项错误,有限责任公司型股权投资基金增资,可以由原有股东增加出资,也可以由原有股东以外的其他人出资。
D选项正确,公司型股权投资基金实行注册资本认缴制,全体股东应当按照公司章程的规定按期足额缴纳出资。
故本题选D。

4、公司型股权投资基金减资,需在股东会做出减资决定后通知债权人并公告,自公告之日起( )日后提交登记申请。

A.15

B. 30

C. 45

D. 60

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参考答案:C
参考解析:依照《公司法》等有关规定,增资应当自增资决定起30日内提交登记申请,减资应当在股东会做出减资决定后通知债权人并公告,自公告之日起45日后提交登记申请;股权/股份转让应当自变更之日起30日内提交登记申请。公司型股权投资基金的变更事项未经登记的,不得对抗善意相对人。C选项正确

5、关于股权投资基金托管人的选择,以下说法正确的是()。

A.可选择不具有基金托管资格的金融机构

B. 公司型股权投资基金的托管人需作为基金合同当事人签署合同

C. 契约型股权投资基金的托管人一般作为基金合同当事人签署三方合同

D. 股权投资基金可以同时选择 2 家托管人

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参考答案:C
参考解析:选项 A 错误:根据监管要求,股权投资基金托管人必须是具有基金托管资格的金融机构(如商业银行、证券公司等),无托管资格的机构不得担任托管人,核心是保障基金资产安全。
选项 B 错误:公司型股权投资基金的基金合同本质是 “公司章程”,合同当事人是基金投资者(股东)与基金公司(主体);托管人是独立的资产保管方,并非 “公司章程” 的当事人,仅需与基金公司签署单独的《托管协议》。
选项 C 正确:契约型股权投资基金无独立法人主体,基金合同通常为 “三方合同”,当事人包括基金管理人、基金托管人、基金投资者,托管人需作为合同一方签署,明确其资产保管、资金清算等职责。
选项 D 错误:为避免职责交叉、责任不清,股权投资基金通常仅选择 1 家托管人负责全流程资产托管,不存在同时选择 2 家托管人的情况。

6、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为()。

A.支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

B.支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

C.支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

D.职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配

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参考答案:A
参考解析:合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算。清算期间,合伙型股权投资基金继续存续。但不得开展与清算无关的经营活动。清算退出的资产分配顺序为:支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配。

7、基金托管资格的市场准入要求,主要是从()出发制定的。

A.基金财产的安全性和基金托管人的独立性

B. 基金管理人的盈利性和基金产品的创新性

C. 基金销售的便利性和投资者的认可度

D. 基金监管的严格性和行业的规范性

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参考答案:A
参考解析:法律法规对基金托管资格有严格的市场准入要求,从基金财产的安全性和基金托管人的独立性出发(A选项正确),基金托管人必须由独立于基金管理人并具有一定资质的商业银行、证券公司等金融机构担任。

8、类属非公开募集基金的股权投资基金,通常由(  )约定是否进行托管。
Ⅰ.基金托管人
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金投资者
Ⅳ.基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:一般来说,公募基金强制要求托管,而类属非公开募集基金的股权投资基金并未强制要求托管,全体投资者基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管(Ⅱ、Ⅲ说法正确),但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制。故本题答案选C。


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