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临考提分!2026年5月私募股权投资基金第八章精选试题【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-21 00:00:34

1、投委会是负责基金投资决策的机构,投委会通常由若干名自然人委员组成,常见人数为()。

A.1-2人

B.2-3人

C.3-5人

D.3-7人

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参考答案:D
参考解析:投委会通常由若干名自然人委员组成,常见人数为3~7人(D符合),原则上为奇数。D选项正确

2、投委会议事规则不包括以下哪一项内容( )。

A.召集流程、会议议程

B. 会议形式、表决程序

C. 委员的个人隐私保护

D. 表决规则、会议记录

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参考答案:C
参考解析:投委会议事规则包括:召集流程、会议议程、会议形式、表决程序、会议记录等,委员个人隐私不属于规则内容,因此选 C。

3、合规风控人员定期合规和风险自查后,需向( )披露报告?

A.管理人内部

B.投资者

C.监管部门

D.行业自律组织

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参考答案:B
参考解析:基金管理人应设立独立的合规和风险控制岗位,合规风控人员不得从事投资业务,其薪酬不得与个别投资项目业绩挂钩。对于基金投资决策,应由合规风控人员发表独立的书面意见。合规风控人员应定期进行合规和风险自查,出具报告并向投资者披露。B选项正确。

4、基金内部治理旨在规范( )之间的权利义务关系。

A.基金托管人与管理人

B. 基金投资者与托管人

C. 管理人内部各部门

D. 基金投资者、管理人等利益主体

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参考答案:D
参考解析:基金内部治理可以界定为,通过一系列的决策机制、激励机制和约束机制等制度安排,旨在规范基金投资者、管理人等利益主体之间的权利义务关系,以形成科学的自我约束机制和相互制衡机制,保证基金的决策和运行效率。D选项正确

5、广义基金治理权力配置的最终目的是( )。

A.内部机构相互制衡

B. 确保科学决策,维护利益相关者利益

C. 限制基金管理人权力

D. 增加基金公司盈利

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参考答案:B
参考解析:广义的基金治理则不限于投资者对基金管理人的制衡,还涉及广泛的利益相关者。权力配置的目的不是内部机构的相互制衡(至少最终目的不是制衡),而是保科学决策,进而确保基金参与人(利益相关者)的利益得到维护和满足。B选项正确

6、实践中,公司型基金通常设置的内部治理机构不包括( )。

A.投资委员会

B. 咨询委员会

C. 股东大会

D. 其他内部治理机构

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参考答案:C
参考解析:股东大会是公司型基金 “三会一层” 中的法定机构,并非实践中根据经营需要额外设置的内部治理机构,而投资委员会、咨询委员会等是实践中通常设置的内部治理机构,因此 C 选项错误。

7、基金治理的核心机制是( )。

A.约束机制

B. 激励机制

C.决策机制

D. 监督机制

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参考答案:C
参考解析:决策机制是基金治理的核心机制。治理的目标之一是实现科学决策,而利益相关者之间的相互制衡是保证科学决策的必要且有效的一种途径,这一点已经在公司治理领域达成共识。本题答案选C。

8、合伙型股权投资基金的监督机构,通常的设置方式是( )。

A.设立监事会 / 监事

B. 由董事会下设审计委员会履行监督职责

C. 无明确规定,通常由 LP 成立咨询委员会履行监督职能

D. 由独立董事履行监督职责

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参考答案:C
参考解析:合伙型基金无明确监督机构规定,通常由 LP 成立咨询委员会履行监督职能;公司型基金设监事会 / 监事,或由审计委员会、独立董事履行监督职责,因此选 C。

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