1、投委会是负责基金投资决策的机构,投委会通常由若干名自然人委员组成,常见人数为()。
A.1-2人
B.2-3人
C.3-5人
D.3-7人
2、投委会议事规则不包括以下哪一项内容( )。
A.召集流程、会议议程
B. 会议形式、表决程序
C. 委员的个人隐私保护
D. 表决规则、会议记录
3、合规风控人员定期合规和风险自查后,需向( )披露报告?
A.管理人内部
B.投资者
C.监管部门
D.行业自律组织
4、基金内部治理旨在规范( )之间的权利义务关系。
A.基金托管人与管理人
B. 基金投资者与托管人
C. 管理人内部各部门
D. 基金投资者、管理人等利益主体
5、广义基金治理权力配置的最终目的是( )。
A.内部机构相互制衡
B. 确保科学决策,维护利益相关者利益
C. 限制基金管理人权力
D. 增加基金公司盈利
6、实践中,公司型基金通常设置的内部治理机构不包括( )。
A.投资委员会
B. 咨询委员会
C. 股东大会
D. 其他内部治理机构
7、基金治理的核心机制是( )。
A.约束机制
B. 激励机制
C.决策机制
D. 监督机制
8、合伙型股权投资基金的监督机构,通常的设置方式是( )。
A.设立监事会 / 监事
B. 由董事会下设审计委员会履行监督职责
C. 无明确规定,通常由 LP 成立咨询委员会履行监督职能
D. 由独立董事履行监督职责
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