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精选题！2026年私募股权投资基金第二章：基金管理人的基本要求

来源:233网校 2026-09-07 00:00:25

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1、股权投资基金管理人在完成（）之后方可开展基金募集、基金管理等业务活动。

A.工商注册

B. 税务登记

C. 管理人登记

D. 产品备案

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参考答案：C

参考解析：C是正确答案，ABD属于干扰项，因为股权投资基金管理人需先完成管理人登记，获得相应合规身份，之后才能够开展基金募集、基金管理等业务活动，工商注册、税务登记不涉及基金业务开展的合规准入，产品备案是后续环节。

2、根据基金管理人资本金的相关规定，普通基金管理人的实缴货币资本最低要求为（）。

A.300 万元人民币

B. 500 万元人民币

C. 800 万元人民币

D. 1000 万元人民币

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参考答案：D

参考解析：依据相关规定，基金管理人应当财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的基金管理人另有规定的，从其规定。

3、私募基金管理人在聘用从业人员时，下列哪种行为是明确被禁止的?()

A.与某专业人士签订挂靠协议，将其注册为投资业务负责人

B.聘用一位近期退休的某企业股权投资部门负责人

C.聘用从公募基金管理人离职 3 年的基金经理，并为其办理基金从业资格注册

D.聘用一位在高校(该高校允许教师兼职)金融学院任兼职副教授的博士担任研究员

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参考答案：A

参考解析：A表述错误，该行为明确被禁止。私募基金行业严禁从业人员 “挂靠” 执业，即人员未实际在机构任职、未参与对应业务，却将从业资格注册在机构名下。将挂靠人员注册为投资业务负责人，会导致机构关键岗位任职人员与实际履职情况不符，违背从业人员实名执业、实质履职的监管要求，还可能引发业务管控混乱、责任认定不清等一系列合规风险。

4、股权投资基金管理人的业务范围应体现（）经营特征。

A.多元化

B. 专业化

C. 综合化

D. 分散化

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参考答案：B

参考解析：从业务范围来看，股权投资基金管理人应体现专业化经营特征，聚焦投资管理主业，可围绕股权投资基金管理开展资金募集、投资管理、为被投资企业提供管理咨询等业务，但不得从事任何与股权投资基金相冲突或无关的业务。

5、关于股权投资基金管理人的主要出资人（持有股权或财产份额 25% 以上），以下表述正确的是（）。

A.需具备 8 年以上证券投资经验

B.可存在不良信用记录，但需书面说明

C.需承诺自登记之日起 5 年内不转让股权

D.一般不得为资产管理产品

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参考答案：D

参考解析：基于组织类型差异，基金管理人的出资人包括公司的股东、合伙企业的合伙人。依据相关规定，基金管理人的股权结构应当清晰，不得以委托资金、债务资金等非自有资金出资，不得违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，不得存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形。基金管理人的实际控制人及主要出资人一般不应当是资产管理产品（D正确）。
A错误，未要求主要出资人必须具备8年以上证券投资经验；B错误，主要出资人需符合诚信要求，存在不良信用记录可能影响登记资格；C错误，中基协对新规下控股股东股权变更后的转让限制是"在变更登记后3年内不得转让股权"。

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