您现在的位置:233网校 >基金从业 > 私募股权投资基金基础知识 > 私募投资基金真题

基金从业《私募股权基金》真题及答案精选:第六章

来源:233网校 2021-04-26 00:45:15

2021年3月27日基金从业《私募股权基金》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

高级题库会员领取】【经典真题答案下载】【章节题、模拟卷测试

1、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项,以下表述错误的是()

A、投资机构凭借自己的经验积累,可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位

B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系,共同作用于企业的

C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素

D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排

参考答案:C
参考解析:

投资机构可以发挥自己的经验积累,及时监督和发现问题,并帮助企业构建一个更为科学的公司战略与业务发展定位。A正确

经营风险是被投资企业日常管理工作中不可忽视的问题。各种不同的风险并不是孤立的,它们相互联系,共同作用于企业。B正确

高效与稳定的高层管理团队是企业长远健康发展的核心因素。C错误。

公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。D正确。

考点:项目跟踪与监控

对应章节:第六章 第二节 掌握

2、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式,以下表述正确的是()

A为保障及时了解企业信息,基金管理人全面参与被投企业日常管理

B通过约定详细的信息报送义务,基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式

C基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息

D为了了解企业日常经营状况,基金管理人定期前往被投企业实地考察

参考答案:B
参考解析:

根据法律法规和投资协议的约定,在投资后直至投资退出的全过程中,被投资企业有义务及时向投资机构提供与企业经营状况相关的报告,包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告等。投资机构可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况,从而对项目发展进行有效监控。

考点:投资后管理内容

对应章节:第六章 第一节 理解

3、从投资后管理角度,以下属于股权投资基金需要关注的风险是( )

Ⅰ被投资企业新技术开发的技术风险

Ⅱ企业家管理团队的尽责风险与道德风险

Ⅲ在管多只基金投资同一企业的利益冲突风险

Ⅳ未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量的风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全并促进投资收益。当前,股权投资的项目以新兴产业居多,投资机构不仅要承担被投资企业新技术开发的技术风险和市场开拓的商业风险(Ⅰ项正确),还要承担由信息不对称带来的委托代理风险与企业家管理团队的尽责风险与道德风险(Ⅱ项正确)。因此,投资机构往往通过持续的投资后管理来识别并防范各类风险,防止风险的恶性化与扩大化,保障股权投资的资金安全,并为远期的退出创造有利条件。

考点:投资后管理的内容

对应章节:第六章 第一节 理解

4、股权投资基金为被投资企业提供增值服务,以下表述错误的是( )

A.对于发展较为成熟的被投资企业,增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面

B.对于早期阶段的被投资企业,增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面

C.主要目的是提升被投资企业的价值,降低投资风险,最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出

D.协助被投资企业进行后续再融资工作,以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资

参考答案:D
参考解析:

对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等,而对于发展较为成熟的被投资企业,投资机构提供增值服务的内容往往侧重于资源导入、兼并收购、上市推动等。在当前市场环境下,增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。一方面,通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展;另一方面,可以有效地降低投资风险。

考点:增值服务的内容

对应章节:第六章 第三节 理解

5、投资机构与被投资企业投资交割之后 ,对其进行跟踪和监控的主要方式包括( )。

Ⅰ参与被投资企业的公司治理

Ⅱ建立估值模型,对被投资企业进行估值

Ⅲ跟踪协议条款执行情况

Ⅳ对被投资企业进行尽职调查

Ⅴ监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式:

1.跟踪协议条款执行情况

2.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

3.参与被投资企业的公司治理

考点:项目跟踪与监控的主要方式

对应章节:第六章 第二节 掌握

2021年基金从业至尊班上线,高端定制,授课老师+班主任+助教三师资全方位严管督学,考试不通过,不限次免费重学。购课学习,直击真题考点>>

2021年,跟着学霸君一起拿下基金证书!你还在等什么?快加学霸君微信号ks233wx9,一起进群学习吧!

扫码进2021基金备考微信群

基金从业APP

扫码下载APP在线刷题

热点推荐:

基金从业资格考试报名时间及入口||新手考试指南

基金从业备考资料包:备考方法/高频考点,立即下载>>

考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>

免费章节课 近期直播 热卖班级
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部