1、估值调整条款潜在触发条件不包括( )
A、企业原大股东失去控股地位
B、企业未能在约定时间前实现IPO上市
C、企业高管发生严重违反约定的事件
D、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
参考答案：D
参考解析：估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事件(如公司未在约定时间前实现IPO、原大股东失去控股地位、高管严重违反约定等)。
2、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括( )。
Ⅰ、投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会或董事会的话语权
Ⅱ、投资采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会或董事会的话语权
Ⅲ、要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表
Ⅳ、调查被投公司频繁管理人员任免的原因
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债券转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。投资机构通常要求被投企业定期提供财务报表和业绩报告，并跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息、重大的投资活动和融资活动、公司经营范围的变更、重要管理人员的任免，以及其他可能对公司生产经营、业绩、资产等产生重大影响的事宜。
插入模块
3、关于排他性条款，以下表述错误的是( )。
A、投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触
B、排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司
C、排他性条款中规定的排他期可以提前结束
D、排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率
参考答案：B
参考解析：排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为几个月。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束。
试题不够刷？233网校基金从业资格考试免费题库，海量试题任你刷！基金考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
