公募基金管理人的准入和退出

一、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

二、办理基金备案手续

三、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

四、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

五、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

六、编制中期和年度基金报告

七、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

八、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

九、按照规定召集基金份额持有人大会

十、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

十一、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

十二、中国证监会规定的其他职责

一、公募基金管理人的治理

（一）股东会层面：建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度。

（二）董事会层面：不得越权干预经理层的具体经营活动，公募基金管理人的总经理应当为董事会成员。

（三）监事（会）或审计委员会层面：行使内部监督职能。

（四）经营层层面：对经营层的考核，应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况。

二、公募基金管理人的经营

公募基金管理人经过中国证监会的核准，主要从事公募基金管理业务。

一、合格境内机构投资者境外证券投资

二、公募基金管理人境外经营机构

三、基金互认

四、内地与香港股票市场交易互联互通机制

五、债券通

一、公募基金管理人风险准备金制度

公募基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公募基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

二、公募基金管理人财务指标

公募基金管理人净资产低于5000万元，或者现金、银行存款、国债等可运用的流动资产低于2000万元且低于上一会计年度营业支出时，中国证监会及其派出机构可以采取暂停受理及审核其基金产品募集注册申请或者其他业务申请等措施，并要求其限期改善财务状况。财务状况持续恶化的，中国证监会可以责令其进行停业整顿。