公募基金管理人的准入和退出

正确答案: D

答案解析: 设立公募基金管理公司应当具备下列条件：
（1）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定；
（2）有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程；
（3）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（4）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；
（5）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（6）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（7）有符合中国证监会规定的内部管理制度；
（8）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

正确答案: D

答案解析: 下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：
（1）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；
（2）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排（D项正确）；
（3）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；
（4）中国证监会认可的其他情形。
A项错误，只要持有基金管理公司的股权，无论比例高低，原则上都构成“参股”，需要纳入计算。10%的持股比例已经具有重要影响，通常需要计入。
B项错误，如果同一金融集团已经控制了一家基金公司，其旗下的理财子公司再申请公募牌照，这将构成集团控制第二家公募基金管理人，需要计入并受到“一控”政策的限制，除非获得特别批准。
C项错误，无论是直接控股还是通过子公司、关联方等间接控股，都视为同一控制人控制该基金公司，必须计入控制数量。

正确答案: A

答案解析: 设立公募基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资。

正确答案: D

答案解析: 设立公募基金管理公司应当具备下列条件：
（1）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定；
（2）有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程；
（3）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（4）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；
（5）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（6）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（7）有符合中国证监会规定的内部管理制度；
（8）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

正确答案: C

答案解析: 当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，中国证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序，可以区分情形，对其采取风险监控（Ⅰ项）、责令停业整顿、指定其他机构托管（Ⅲ项）、接管、取消或者撤销公募基金管理业务资格（Ⅳ项）等措施。