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《期货法律法规》考点归纳:私募资产管理办法

来源:233网校 2020年12月24日

本节主要内容是期货从业《期货法律法规》第二章期货公司金融期货结算业务试行办法。自学效率低?进度慢?跟着王佳荣老师学习:免费试听期货从业各科约20%视频课程>>

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1、证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。

2、中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

3、证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会 、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会依照法律 、行政法规和中国证监会的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。

4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务条件见书(期货法律法规汇编第十一版p142)

5、集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人

6、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(1)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类;

(2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类;

(3)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80% , 且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为商品及金融衍生品类;

(4)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类。

7、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

8、证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 ,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

9、证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内,将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

10、压力测试应当至少每季度进行一次

11、证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的,证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起三十个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。

12、风险准备金主要用于弥补因证券期货经营机构违法违规、违反资产管理合同约定、操作错误或者技术故障等给资产管理计划资产或者投资者造成的损失。风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10%, 风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的1%时可以不再提取。

13、证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。

习题练习

1、下列关于会员大会召开的说法,正确的是()。

A. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B. 会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

C. 会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D. 召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

参考答案:ABC
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。选项D错误。

2、期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。()

参考答案:
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

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