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期货法律法规思维导图:外商投资期货公司管理办法

来源:233网校 2020年9月28日

期货从业资格考试《期货法律法规》第二章(部门规章与规范性文件)学霸君为大家制作了思维导图,方便理解。【期货基础知识思维导图汇总】点击下载>>

一、思维导图

本次内容主要介绍了外商投资期货公司管理办法。

第二章第三节外商投资期货公司管理办法.png


二、考点提炼

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1、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东 ,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;

(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;

(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;

(四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。

三、习题练习

1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A. 30%

B. 25%

C. 20%

D. 10%

参考答案:A
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比倒不得超过公司经理层人员总数的30%。

2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 期货交易所

参考答案:C
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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