2026年期货法律法规高频考点：期货公司展业的一般要求

高频考点：期货公司展业的一般要求

（一）交易者适当性管理制度

期货公司应当按照规定实行交易者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。

期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。

（二）业务公示及投诉处理制度

期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员条件证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货业协会网站查询。

期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

（三）数据备份制度

期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于 20 年。

期货法律法规试题巩固：

【2025年真题·多选题】根据有关规定，期货公司展业应当遵循以下要求（  ）。

A. 妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

B. 应当建立数据备份制度

C. 应当按照规定实行交易者适当性制度

D. 应当在公司网站公示客户的投资目标和风险偏好

【所属章节】第3章 >> 第三章 期货公司的合规运作 >> 第三节 期货公司的期货业务 >> 一、 期货公司展业的一般要求P95-P97

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