高频考点：股权变更
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（1）变更控股股东、第一大股东；
（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
期货公司变更股权有上述所列情形的，应当具备下列条件：
（1）拟变更的股权不存在被冻结等情形；
（2）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
（3）涉及的股东符合《期货公司监督管理办法》关于主要股东、控股股东、第一大股东、境外股东、有关联关系的股东相关规定的条件。
期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。
期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司股东条件、权利和义务，入股期货公司的程序应当完备合法，不得存在损害期货公司其他股东或者客户的合法权益以及通过隐瞒等方式规避期货公司股东资格审批或者监管的情况。
期货公司股权出让方在股权转让期间，应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责，不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。
期货公司股东出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，股权出让方应当继续独立行使表决权及其他股东权利，不得以任何形式变相让渡表决权予股权受让方。
期货法律法规试题巩固：
【2025年真题·多选题】期货公司下列哪些变更事项应当经中国证监会批准 （ ）。
A. 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上，且涉及境外股东的
B. 变更住所或营业场所
C. 变更法定代表人
D. 变更控股股东、第一大股东
选项B错误：期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。
选项C错误：期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。
【所属章节】第3章 >> 第三章 期货公司的合规运作 >> 第一节 期货公司的设立、变更与终止 >> 二、期货公司的变更P85-P87 >> 股权变更86
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