期货法规第一章重点:期货公司与客户之间的行纪关系
1、经纪与行纪
经纪主要用以描述一种业务类型,即以收取佣金为目的,为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。
行纪主要用以描述一种法律关系,即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动,而委托人向行纪人支付报酬。
2、行纪、代理、居间
区别 | 行纪 | 代理 | 居间 |
名义不同 | 以自己的名义 | 以委托人的名义 | 以自己的名义 |
法律后果不同 | 权利和义务归行纪人 | 权利和义务归被代理人 | 权利和义务归交易双方当事人 |
与委托者的关系不同 | 在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系,签订合同后,一般就不再与第三者发生直接关系 | 居间人与委托人通常没有固定的关系,业务也多是一事一议,委托人也可以同时与第三者发生业务关系 | |
3、行纪关系中,期货公司的权利主要有:
(1)佣金请求权;
(2)强制平仓权;
(3)请求客户承受期货交易结果的权利;
(4)留置权。
4、行纪关系中,期货公司的义务主要有:
(1)执行客户的交易指令,这是其最主要的义务;
(2)对客户的报告义务,主要是向客户报告自身情况、风险揭示和报告交易结果等;
(3)交付及转移交易结果的义务;
(4)管理账户的义务。
5、客户的权利主要有:
(1)自主下达交易指令;
(2)收益请求权;
(3)拒绝权和追认权;
(4)知情权;
(5)账户资金的支取权;
(6)要求解除期货经纪合同的权利;
(7)交易凭证索取权等。
6、客户的义务主要有:
(1)支付佣金;
(2)及时交纳、追加交易保证金;
(3)承担其委托交易的法律后果;
(4)支付其他费用等。

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