期货法规第一章重点:期货公司或客户与期货居间人之间的居间关系
居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。
居间人可同时与不超过3家期货公司签订居间合同。
有违规违法记录、受到行政处罚、具有利益冲突的相关责任人不能成为期货公司居间人。
1、居间人的义务
(1)为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务;
(2)将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告,不得隐瞒。
2、期货公司的权利
(1)选任期货居间人;
(2)明确其职权范围,确定其报酬标准。
期货公司的义务主要有:
(1)制定合理的收入分配及报酬制度;
(2)保障期货居间人的合法权益。
3、规定居间人的合作条件
(1)机构合作条件:期货公司应当与经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展居间合作。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》执行。
(2)自然人合作条件:年满18周岁,具有完全民事行为能力;品行端正,具有良好的职业道德;承诺遵守法律法规及该办法等的规定;取得期货从业人员资格考试成绩合格证;已完成期货业协会要求的培训课程以及期货业协会规定的其他。
4、明确居间人的合作范围
(1)向期货公司介绍投资者,并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同;
(2)向投资者介绍期货公司的基本情况;
(3)向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等;
(4)向投资者介绍与期货投资有关的法律法规、部门规章、自律规则和期货公司的有关规定;
(5)向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料;
(6)中国期货业协会认定的其他活动。
5、明确居间合同的必备条款
(1)当事人主要权利义务
(2)报酬计算方式及计提比例
(3)报酬划拨信息
(4)违约责任
(5)合同有效期等。
期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。

更多期货从业《期货法律法规》章节重点可进入233网校APP--期货从业--干货笔记中查看!期货从业考试干货笔记由233网校金融教研团队,根据最新版期货从业教材精心编撰而成,帮助考生总结重点难点,满满都是精华内容,随时打开APP,就能查阅和背诵,非常适用多场景记忆,赶紧去看看吧!全部笔记获取>>



























