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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(9月15日)

来源:233网校 2020年9月15日

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期货从业资格考试法律法规每日一练(9月15日)

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1、期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

A. 制定投资者适当性标准的实施方案

B. 执行客户开发管理制度

C. 执行开户审核工作制度

D. 完善业务流程与内部分工

参考答案:ABCD
参考解析:根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

2、证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 协商

B. 终止

C. 变更

D. 签订

参考答案:BCD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

3、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。

A. 财务负责人

B. 独立董事

C. 监事会主席

D. 除期货公司监事会主席以外的监事

参考答案:AD
参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条的规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

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