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1、某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
A.起诉小王, 待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所
B.动用其他客户的保证金弥补亏损
C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权
D. 以公司的结算担保金承担违约责任
2、小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
第十条规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
3、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。
A.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权
D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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