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2025年期货从业《期货法律法规》试题每日一练(4.30)

来源:233网校 2025-04-30 00:00:31

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1、某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是(  )。

A.起诉小王, 待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所

B.动用其他客户的保证金弥补亏损

C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权

D. 以公司的结算担保金承担违约责任

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定,客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

2、小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是(  )。

A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

C.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户

D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户

参考答案:A,D
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

3、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。

A.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

参考答案:A,D
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权:在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

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