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2026年期货法律法规题库精选试题:期货公司住所或营业场所变更

来源:233网校 2026-02-09 00:00:08

1、期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁人地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

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参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

2、期货公司变更分支机构营业场所的,即在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所,应当妥善处理(  ),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

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参考答案:C
参考解析:
期货公司变更分支机构营业场所的,即在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
综上,该题选C。

3、期货公司变更住所,应当向(   )提交规定的备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

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参考答案:D
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(1)备案报告;(2)变更后的营业执照副本复印件;(3)公司决议文件;(4)关于客户资产处理情况,变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(5)变更后住所所有权或者使用权证明;(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见(7)期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;(8)中国证监会要求提交的其他文件期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

4、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

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参考答案:A,B,C
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:
(一)符合持续性经营规则;(A)
(二)近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚(B)
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件(C)
综上,该题选ABC。

5、期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构备案,并抄送迁出地中国证监会派出机构。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构备案,并抄送迁出地中国证监会派出机构。

6、期货公司变更分支机构营业场所的,即在协会同一辖区内变更营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司变更分支机构营业场所的,即在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要

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