1、期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁人地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
2、期货公司变更分支机构营业场所的,即在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所,应当妥善处理( ),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
A.交易账户和客户编码
B.营业场所和设施
C.客户资产
D.工作人员工资和劳务合同
综上,该题选C。
3、期货公司变更住所,应当向( )提交规定的备案材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
4、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
A.符合持续性经营规则
B.近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
(一)符合持续性经营规则;(A)
(二)近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(B)
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。(C)
综上,该题选ABC。
5、期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构备案,并抄送迁出地中国证监会派出机构。( )
A.错
B.对
6、期货公司变更分支机构营业场所的,即在协会同一辖区内变更营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要()
A.错
B.对
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