1、期货公司在注销相关业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还交易者的( )和其他资产。
A.交易账户
B. 劳务合同
C. 保证金
D. 交易编码
选项A错误:交易账户是交易者在期货公司开立的用于记录交易和持仓的载体工具,需要返还的是账户内的实际资产(主要是保证金和持仓价值),而不是账户本身。
选项B错误:劳务合同是期货公司与其内部员工之间签订的雇佣协议,与期货公司的交易者(客户)及其资产无关。
选项D错误:交易编码本身是一个标识符号,并非一种可“持有”或可“返还”的财产或资产。在期货公司注销前,会依法关闭交易者的账户,同时相应地在交易所注销其交易编码。
2、期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局
3、根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码
B.营业场所和设施
C.客户资产
D.工作人员工资和劳务合同
(一)备案报告;
(二)公司决议文件;
(三)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明;
(四)在中国证监会指定报刊上的公告证明;
(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
(六)期货公司分支机构《经营证券期货业务许可证》正、副本原件;
(七)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。
4、期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A.设立
B.变更分支机构
C.分支机构终止
D.营业部亏损
5、某期货公司由于经营不善。资不抵债,现经公司股东大会讨论,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法中正确的是( )。
A.该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
B.该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
C.该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务
D.该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产
6、关于期货公司及其分支机构许可证的相关规定,以下说法正确的有( )
A.期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制
B. 许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在 20 个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废
C. 许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领
D. 期货公司及其分支机构的许可证由期货业协会统一印制
7、期货公司被撤销所有期货业务许可的,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 ( )
A.错
B.对
8、期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。( )
A.错
B.对
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