1、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理
参考答案：B
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由。并向住所地中国证监会派出机构报告。
2、
期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事会以外的职务。
A.独立性
B.自由性
C.民主性
D.自主性
参考答案：A
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，“期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系”。
3、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当( )。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算
参考答案：C
参考解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
4、期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.公司高级管理人员受到行政处罚
C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
参考答案：A,B,C,D
参考解析：期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《条例》规定的有关监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告 。
5、 期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.拟更换董事长、总经理
C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
参考答案：A,C,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施。(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(3)风险监管指标不符合规定标准。(4)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营。(5)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响。(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》规定的有关监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
6、期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.期货公司被作出了行政处罚
C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
参考答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货公司监督管理办法》规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③风险监管指标不符合规定标准；④客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；⑤发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
7、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离( )
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
8、 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。( )
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十九条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
9、独立董事可在期货公司担任董事会以外的职务。 （ ）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：《期货公司监督管理办法》第40条规定，期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
