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精选题!2026年期货法律法规第一章:期货市场法律法规体系概述

来源:233网校 2026-08-27 00:00:02

1、我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次,下列属于部门规章和规范性文件层面的是()。

A.《中华人民共和国刑法》

B.《期货市场客户开户管理规定》

C.《期货交易管理条例》

D.《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》

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参考答案:B
参考解析:选项B正确:在期货市场法律法规体系中的部门规章和规范性文件层面,中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货交易者保障基金管理办法》《期货公司首席风险官管理规定》等,这些规章、规范性文件构成了期货市场法律法规体系的主体。
选项A错误:《中华人民共和国刑法》属于我国法律体系中的基本法,效力层级最高。
选项C错误:《期货交易管理条例》是国务院制定的行政法规,属于行政法规和法规性文件层面。
选项D错误:《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》是最高人民法院发布的司法解释。

2、我国期货市场法律法规体系大致分为()个层次

A.2

B.3

C.4

D.5

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参考答案:C
参考解析:我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:一是法律层面;二是行政法规和法规性文件层面;三是部门规章和规范性文件层面;四是由各期货交易场所、期货业协会发布的各类自律规则和中国期货监控发布的相关管理规定,这些自律规则和管理规定进一步细化和补充了相关法律规定,促进了整个期货市场的规范化运行。

3、《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理规定》中效力最高的是(  )。

A.《期货市场开户管理规定》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货交易管理条例》

D.《民法典》

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参考答案:D
参考解析:从效力层级来看,作为法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作为行政法规的《条例》,而《条例》效力又高于《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等部门规章,部门规章又高于《期货市场开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》等规范性文件,而中国期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则》等管理规定,以及各期货交易所制定的有关业务规则,其效力层级则更在其次。
综上,该题选D。

4、期货业协会制定的()等自律管理规定,其调整范围小于部门规章和规范性文件。

A.《期货从业人员执业行为准则》

B.《期货市场开户管理规定》

C.《期货交易管理条例》

D.《中国期货业协会纪律处分程序》

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参考答案:A,D
参考解析:选项AD正确:期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律处分程序》等自律规则,则关注期货从业人员管理的某些具体方面,调整范围更小于上述部门规章和规范性文件。
选项B错误:《期货市场开户管理规定》是由证监会发布的部门规章
选项C错误:《期货交易管理条例》是国务院发布的行政法规

5、期货业协会制定的()等自律管理规定,其调整范围小于部门规章和规范性文件。

A.《期货从业人员执业行为准则》

B.《期货市场开户管理规定》

C.《期货交易管理条例》

D.《中国期货业协会纪律惩戒程序》

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参考答案:A,D
参考解析:中国期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律管理规定,则关注期货从业人员管理的某些具体方面,调整范围更小于上述部门规章和规范性文件。

6、一般而言,上位法必须服从下位法,上位法不得违反下位法的相关规定。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:一般而言,下位法必须服从上位法,下位法不得违反上位法的相关规定。

7、我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:一是法律层面,二是行政法规和法规性文件层面,三是部门规章和规范性文件层面,四是由各期货交易场所、期货业协会发布的各类自律规则和中国期货监控发布的相关管理规定,这些自律规则和管理规定进一步细化和补充了相关法律规定,促进了整个期货市场的规范运行。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:一是法律层面二是行政法规和法规性文件层面三是部门规章和规范性文件层面四是由各期货交易场所、期货业协会发布的各类自律规则和中国期货监控发布的相关管理规定,这些自律规则和管理规定进一步细化和补充了相关法律规定,促进了整个期货市场的规范运行。

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