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2022年7月期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习五

来源:233网校 2022-07-04 00:11:17

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1.期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.统一性与多层次性相结合

C.取之于市场、用之于市场

D.强制性和适度性

参考答案:C
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。

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2.会员制期货交易所会员大会的常设机构是()

A.理事会

B.董事会

C.监事会

D.专业委员会

参考答案:A
参考解析:理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。

3.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

A.侵权

B.合约履行地

C.违约

D.当事人选择的诉由

参考答案:D
参考解析:侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

4.以下情形发生时,期货交易所应当解散的是()。

A.章程规定的营业期限届满

B.会员数少于规定的最低数量

C.中国期货业协会请求解散

D.总经理决定解散

参考答案:A
参考解析:

《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:

(一)章程规定的营业期限届满;

(二)会员大会或者股东大会决定解散;

(三)中国证监会决定关闭。

期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批准。

5.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

参考答案:C
参考解析:期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

6.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()

A.收取期货保证金

B.与客户签署开户协议

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代办期货交割

参考答案:C
参考解析:

证券公司受期货公司委托从事介绍业务 ,应当提供下列服务:

(一)协助办理开户手续;

(二) 提供期货行情信息、交易设施;

(三) 中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

7.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()

A 20%

B.40%

C.60%

D. 80%

参考答案:D
参考解析:期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

8.根据《期货市场客户开户管理规定》,应当为每一个客户设立()并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。

A.统一开户编码

B.期货结算账户

C.股东代码

D.内部资金账户

参考答案:A
参考解析:监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

A.15

B.10

C.20

D.5

参考答案:C
参考解析:经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派.出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

10.期货公司拟免除()职务的, 应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.监事会主席

C.独立董事

D.董事长

参考答案:A
参考解析:期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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