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2022年7月期货从业《期货法律法规》考前真题冲刺练习六

来源:233网校 2022-07-05 00:11:33

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1.会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。

A.客户资金

B.自有资金

C.银行贷款

D.有价证券

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第70条第二款规定,会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

】【】【

2.根据《期货交易所管理办法》,下列关于期货交易所总经理的表述正确的是()

A.总经理由中国证监会提名

B.期货交易所应设总经理1人,副总经理2人

C.总经理每届任期2年

D.总经理连任不得超过两届

参考答案:D
参考解析:期货交易所设总经理1 人 ,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3 年 ,连任不得超过两届。

3.根据《期货公司监督管理办法》,期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.工作人员工资和劳务合同

C.客户资产

D.营业场所和设施

参考答案:C
参考解析:期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动。

4.根据《期货交易管理条例》,有权指定交割仓库的是()

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B. 中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:C
参考解析:《期货交易所管理办法》第八条规定,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。

5.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()

A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向全体股东,董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C自开户之日起一 定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

参考答案:A
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,“持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况”。

6.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当()

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵利并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

7.全面结算会员期货公司应当在()开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

A.与非结算会员约定的商业银行

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案:B
参考解析:期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

8.()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交割仓库

C中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

参考答案:C
参考解析:协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

9.根据《期货交易管理条例》, 审批设立期货交易所的机构是()

A. 中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C. 国务院商务主管部门

D. 国务院财政部门

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

参考答案:C
参考解析:

证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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