高频考点：期货公司内部风险控制机制
（一）严格遵守净资本管理的有关规定
期货公司风险控制以净资本为核心，充足的资本是期货公司应对和解决风险的基础和保障。具体指标详见法律法规科目。
（二）设立首席风险官制度（执行的制度）
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
（三）控制客户信用风险
1．严格开户程序
2．严格委托程序
3．根据客户资信情况进行风险管理
4．对客户进行必要的培训，加强其风险意识，提高客户的交易技能，减少大幅度亏损的可能性
（四）严格执行保证金和追加保证金制度
保证金是客户履约的保证，期货公司的保证金标准一般要高于交易所的保证金收取标准。客户必须在规定时限内追加保证金，做到每日无负债，而客户无法追加时实行强制平仓。
（五）严格经营管理
必须及时公开市场信息、数据，理性地参与市场。
（六）加强对从业人员管理，提高业务运作能力
期货公司要加强人员培训，提高从业人员素质，健全场内、场外经纪人及其他工作人员的岗位责任制和岗位管理守则，加强经纪人的职业道德教育和业务培训，增强市场竞争能力。
（七）健全信息技术管理，做好技术保障
期货公司应加强对信息技术的投入和管理，避免因技术问题引发的风险发生。
期货基础知识试题巩固：
【2025年真题·单选题】期货公司的内部风险管理制度不包括（）
A．监督稽查交易行为
B．严格遵守净资产管理的相关规定
C．设立首席风险官制度
D．严格执行保证金和追加保证金制度
参考答案：A
参考解析：通常采用的风险监管措施主要有如下几点：严格遵守净资本管理的有关规定（B选项）、设立首席风险官（C选项）、控制客户信用风险、严格执行保证金和追加保证金制度（D选项）、严格经营管理、加强对从业人员管理，提高业务运作能力、健全信息技术管理，做好技术保障。A不是期货公司内部风险管理制度的主要内容。期货公司的内部风险管理制度主要关注的是如何通过内部控制和风险管理措施来保障客户的资金安全和公司的稳健运营，而不是直接涉及对交易行为的监督稽查。这部分工作通常由交易所或监管机构来完成。
【所属章节】第13章 >> 第十三章 期货市场监管与风险控制 >> 第三节 期货市场风险控制 >> 期货公司的风险控制P490-496
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