期货从业基础知识每日一练(5.6)
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1．在大连商品交易所上市的期货品种包括（）等。
A．精对苯二甲酸
B．线型低密度聚乙烯
C．聚氯乙烯
D．线材
参考答案：BC
参考解析：大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉期货等。A项，精对苯二甲酸是在郑州商品交易所上市交易；D项，线材是在上海期货交易所上市交易。
2．下列属于期货公司资产管理业务的操作有（）。
A．期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B．期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
C．期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
D．期货公司用自有资金进行股票投资
参考答案：BC
参考解析：资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。期货公司资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生品；②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；③中国证监会认可的其他投资品种。
3．股指期货投资者适当性制度主要有（）。
A．自然人中请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B．具备股指期货基础知识，开户测试不低于80分
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
D．最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
参考答案：ABCD
参考解析：股指期货投资者适当性制度主要包括：①自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，开户测试不低于80分；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。对于一般法人及特殊法人投资者申请开户除具有以上三点要求外，还应该具备：①一般法人投资者申请开户，净资产不低于人民币100万元；②一般法人申请开户，还应当具备相应的决策机制和操作流程；③特殊法人投资者申请开户，还应当提供相关监管机构、主管机构的批准文件或者证明文件。
4．关于期货公司的说法，正确的有（）。
A．提供风险管理服务的中介机构
B．客户的保证金风险是期货公司的重要风险源
C．属于非银行金融机构
D．具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。
5．我国对于期货公司经营管理方面的规定，说法正确的有（）。
A．期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
B．对期货公司业务实行备案制度
C．建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层以及公司员工组成的合理的公司治理结构
D．建立以净资产为核心的风险控制体系
参考答案：AC
参考解析：B项，在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证；D项，期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
