1、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A．2
B．3
C．1
D．5
参考答案：B
参考解析：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
2、下列选项中，应当经中国证监会批准的是( )。
A．变更主要股东
B．解聘普通员工
C．提高年度销售目标
D．年度财务报告
参考答案：A
参考解析：《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产；(2)变更主要股东或者公司的实际控制人；(3)变更注册资本且调整股权结构；(4)变更业务范围；(5)中国证监会规定的其他重大事项。
3、期货交易所实行（ ）。
A．风险防范制度
B．风险最小化制度
C．风险警示制度
D．风险管理制度
参考答案：C
参考解析：期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要，可以分别或同时采取要求会员和交易者、境外经纪机构报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
4、 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。
A．当日
B．下一交易日
C．两天内
D．一周后
参考答案：B
参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
5、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。
A．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B．期货公司不得向甲公司提供融资
C．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D．甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保（选项A错误，B正确）。《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求（选项CD错误）。
130题完整版>>2025年期货从业考试《期货基础知识》提分卷
