1、期货公司的职能包括( )等。
A. 根据客户指令代理买卖期货合约
B. 错误客户账户进行管理,控制客户交易风险
C. 为客户提供期货市场信息
D. 担保交易履约
2、以下属于期货公司资产管理业务的有( )。
A. 期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B. 期货公司可按照约定来管理客户的委托资产,在股票市场进行投资
C. 期货公司可按照约定来管理客户的委托资产,在金融衍生品市场上进行投资,并收取报酬
D. 期货公司用自有资金进行股票投资
①期货、期权及其他金融衍生品;(C正确)
②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(B正确)
③中国证监会认可的其他投资品种。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
故本题选BC。
3、在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供()服务
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户收付期货保证金
D. 代理客户进行期货交易
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续;(A正确)
(2)提供期货行情信息和交易设施;(B正确)
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
故本题选AB。
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