1、从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处。但仍有一定的区别，主要表现在（ ）。
Ⅰ 时间不同步
Ⅱ 两者的目的不同
Ⅲ 两者在现货市场上所处的地位不同
Ⅳ 两者在期货市场上所处的地位不同
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：从形式上看，套期保值与期限套利有很多相似之处。比如，同样是在期货市场和现货市场进行交易，同样是方向相反、数量相等，甚至同样是时间上同步，但两者仍有一定的区别，主要表现在以下几个方面：
①两者在现货市场上所处的地位不同；
②两者的目的不同；
③操作方式及价位观不同。
2、在证券公司持续从事证券业务10 年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少（ ）学时培训。
A.3
B.5
C.6
D.10
参考答案：B
参考解析：在证券公司持续从事证券业务10 年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少5学时培训。
3、一般地讲，证券分析师自律性组织的特点有( )。
Ⅰ.基本上以盈利为目的
Ⅱ.属于自发组织的非营利性团体
Ⅲ.会员可以是个人会员，也可以是公司构成的法人会员
Ⅳ.会员享受组织提供的方便和服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券分析师组织的性质是行业自律组织，自发组织的非盈利性团体会员组成：可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员证券分析师组织的功能：①为会员进行资格认证；②对会员进行职业道德、行为标准管理；③定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
4、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（ ）的原则。
A.独立
B.客观
C.公平
D.审慎
参考答案：A,B,C,D
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
5、下列组织中，属于证券分析师自律组织的有（ ）。
A.中国证券业协会证券分析师委员会
B.特许金融分析师(CFA)协会
C.亚洲证券与投资联合会
D.欧洲证券分析师公会
参考答案：A,B,C,D
参考解析：中国证券业协会证券分析师委员会、特许金融分析师(CFA)协会、亚洲证券与投资联合会、欧洲证券分析师公会均属于证券分析师自律组织。
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