2025年证券分析师精选试题：发布证券研究报告业务主要职责

1、关于证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求，下列说法正确的有（  ） 

Ⅰ.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度 

Ⅱ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

 Ⅲ.应当建立证券研究报告发布审阅机制

 Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（  ）。

A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

B.建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制

C.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

D.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

3、《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（  ）。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。（  ）

A.错

B.对

5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎的原则。（）

A.错

B.对