2025年证券分析师精选试题：发布证券研究报告业务关键环节的规范要求

1、有关信息隔离墙制度，说法错误的是（   ）。

A.证券分析师提供研究支持服务，应确保所提供的分析意见与巳经发布的最新证券研究报告观点一致或不存在冲突

B.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

C.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起15日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控

2、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（ ）。

A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

D.应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

3、证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有（  ）。

A.市场传言

B.专家访谈

C.市场调查

D.实地考察

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的是（  ）。

A.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息

D.不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息

5、证券研究报告应当由（）进行合规审查。

A.证券业协会

B.公司合规部门

C.研究子公司的合规人员

D.研究部门的合规人员

6、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。（  ）

A.错

B.对

7、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起10日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。（ ）

A.错

B.对