2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷6

71、套利理论的观点有（　　）。
A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态
72、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
73、根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）。
A．基金运营业绩良好
B．基金份额持有人大会决议通过
C．经国务院证券监督管理机构核准
D．基金管理人、托管人核准
74、指数化投资的方法包括（　　）。
A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．成本最小化法
75、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（　　）等各环节。
A．基金募集
B．上市交易
C．投资运作
D．净值披露
76、基金资产估值须考虑的因素有（　　）
A．估值频率
B．交易价格
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
77、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（　　）。
A．基金申购费
B．基金赎回费
C．基金转换费
D．基金托管费
78、基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（　　）。
A．办理基金备案
B．简化产品审核程序，实施分类审核制度
C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查
D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定
79、下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是（　　）。
A．ETF采用金额申购和金额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请证券投资基金
B．ETF采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请
C．ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申购、赎回申请提交后不得撤销
80、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。
A．1年以内的银行定期存款
B．可转换债券
C．期限在1年以内的央行票据
D．剩余期限在397天以内的浮动利率债券