2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷8

11、（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
12、中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（　　）。
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月8日
D．2001年9月1日
13、下列说法中，错误的是（　　）。
A．基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离，代表了基金经理在资产配置方面所进行的积极选择
B．不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和，就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标
C．基金在不同类别资产上的实际收益率与相应类别资产指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和，就可以作为证券择时能力的一个衡量指标
D．用于考查基金资产配置能力类似的方法，不可以对基金在各类资产内部细类资产的选择能力进行进一步的衡量
14、（　　）是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A．中国证监会
B．基金登记机构
C．基金管理人
D．基金托管人
15、根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A．独立董事
B．基金发起人
C．基金托管人
D．中国证监会
16、基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．4
B．5
C．6
D．7
17、报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值的（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．5%
B．2%
C．3%
D．1%
18、（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式
19、证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　　）提供一次基金份额参考净值。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1天
20、交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在（　　）开立的证券账户。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．中国结算公司
D．中国证监会